企業改制與發行上市法律實務.修訂版（簡體書）

本書對企業在主板市場、中小板市場上市，以及企業重組改制后申請上市的路徑、法律依據等方面進行了全面、系統闡述。 本書具有很強的針對性和實務性，以企業上市為案例，對企業改制上市過程中可能遇到的各種實際問題以及解決方案進行了深入研究和評述。應該說這些實例堪稱國內企業上市案例中的經典，作者對這些富有代表性企業上市歷程的精準評析和相關法律法規的運用體現了作者在做企業上市過程中經濟法律根底較深。

陳菊香律師，北京大學法學、金融學碩士研究生，北京市中銀律師事務所高級合伙人、北京大學金融與產業發展研究中心研究員。主要從事證券、金融、公司等法律業務。曾先后為國家開發銀行、中國工商銀行、中國建設銀行、中國光大銀行、中國石油化工集團公司、中國石油化工股份有限公司、中國化工集團公司、海通證券股份有限公司等上百家國內外大、中型企業提供法律服務，致力于企業改制與發行上市、并購重組以及企業法律風險防范的實務操作和研究。

前言
第一章　企業改制與發行上市概述
第一節　企業改制與發行上市的涵義
第二節　企業改制與發行上市的意義
第三節　中國企業主要上市地介紹
第二章　企業改制與發行上市的程序
　第一節　我國股票發行制度的演變及現行基本制度
　第二節　企業改制與發行上市的程序
第三章 企業改制與發行上市中的主要實質問題
　第一節　企業改制所涉及的主要問題
　第二節　企業發行與上市應具備的條件
　第三節　關聯交易和同業競爭問題
　第四節　企業改制與發行上市涉及的信息披露及其他重要問題
第四章 《公司法》、《證券發》修改的主要內容及對發行上市規則的影響
　第一節　《公司法》修改的主要內容
　第二節　《證券法》修改的主要內容
　第三節　《公司法》、《證券法》的修改對發行上市規則的影響
第五章 改制上市所涉及的中介機構及審計和資產評估問題
　第一節　企業改制上市過程涉及的中介機構及其主要職責
　第二節　企業在改制上市時如何選擇中介機構
　第三節　各個中介機構之間的協調問題
　第四節　企業改制上市中有關財務、審計問題
　第五節　改制重組中的資產評估問題
第六章 律師在企業改制與發行上市過程中的主要工作
　第一節　律師的核查和驗證工作
　第二節　律師應出具的法律文件和法律意見書
　第三節　律師應協助企業和總協調人完成的工作
　第四節　律師應當制作工作底稿
第七章 企業改制與發行上市各階段申報的有關法律文書
　第一節　企業改制與發行上市各階段申報文件清單
　第二節　關于改制設立股份有限公司的法律意見書
　第三節　發行上市階段的法律意見書和律師工作報告
　第四節　股份公司設立的發起人協議及發行上市時的章程參考范本
第八章 各類企業改制與發行上市的特點
　第一節　金融企業改制上市的特點
　第二節　能源企業改制發行上市的特點
　第三節　高科技企業改制發行上市的特點
　第四節　房地產開發企業改制發行上市的特點
　第五節　民營企業改制發行上市的特點
　第六節　外商投資企業改制發行上市的特點
第九章 各類企業改制上市的案例及評估
　第一節　X X銀行股份有限公司首次公開發行股票與上市案例
　第二節　X X能源股份有限公司首次公開發行股票與上市案例
　第三節　浙江X X科技股份有限公司改制發行上市案例
　第四節　X X房地產（集團）股份有限公司首次公開發行股票與上市案例
　第五節　廣東X X光電科技股份有限公司首次公開發行股票與上市案例
　……
附錄
法律
行政法規
司法解釋
部門規章、文件及證券交易所規定
后記