商品簡介
目次
第一章 證券交易概述
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
考點1 證券交易的概念和特徵
考點2 我國證券市場的發展歷程
考點3 證券交易的原則
考點4 證券交易的種類
考點5 證券交易的方式
考點6 證券投資者
考點7 證券公司的經營範圍和最低註冊資本金額
考點8 證券交易場所
考點9 證券登記結算機構的性質和職能
考點10 證券交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
考點1 證券交易所普通會員和特別會員的權利與義務
考點2 證券交易所會員的管理
考點3 交易席位的管理
考點4 交易單元的管理
其他考點預測
第二章 證券交易程序
第一節 證券交易程序概述
考點1 委託的定義和種類
考點2 證券交易所接受報價的方式
考點3 結算的內容
第二節 證券賬戶和證券託管
考點1 證券賬戶的種類
考點2 證券賬戶的開立和管理
考點3 證券託管與存管
第三節 委託買賣
考點1 委託形式
考點2 委託指令的基本要素
考點3 證券買賣申報數量的規定
考點4 證券買賣申報價格的規定
考點5 委託受理、執行與委託撤銷
第四節 競價與成交
考點1 競價原則
考點2 競價方式
考點3 有效申報價格範圍
考點4 競價結果
考點5 交易費用
第五節 交易結算
考點 交易的結算
其他考點預測
第三章 特別交易事項及其監管
第一節 特別交易規定與交易事項
考點1 大宗交易
考點2 回轉交易
考點3 股票交易的特別處理
考點4 開盤價與收盤價的確定
考點5 掛牌、摘牌、停牌與複牌
考點6 除權與除息
考點7 交易異常情況的處理
考點8 固定收益證券綜合電子平臺
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
考點1 即時行情
考點2 證券指數
考點3 證券交易公開信息
考點4 交易行為監督
……
第四章 證券經紀業務
第五章 經紀業務相關實多
第六章 證券自營業務
第七章 資產管理業務
第八章 融資融券業務
第九章 債券回購交易
第十章 證券登記與交易結算
附贈：新大綱增改知識點強化訓練題
參考答案及解析
中公教育•2013年證券業從業資格證考試課程
中公教育•全國分校一覽表
書摘/試閱
第一節證券交易的概念、基本要素和交易機制
考點1 證券交易的概念和特徵
一、單選題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）
證券的（）是指證券變現的難易程度
A.流動性
B.有效性
C.收益性
D.風險性
【答案】A。解析：證券交易的特徵主要表現在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。證券的流動性是指證券變現的難易程度。
二、多選題（以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求）
以下關於證券交易與證券發行關係的說法，正確的有（）。
A.證券交易是證券發行的前提
B.證券發行與證券交易互為促進
C.成熟市場上證券發行與證券交易基本沒有關係
D.證券發行制約證券交易的供求變化
【答案】BD。解析：證券交易與證券發行有著密切的聯繫，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特徵顯示出來，從而有利於證券發行的順利進行。
【名師評點】本題從多角度考查證券交易與證券發行的關係。對於這部分內容，考生掌握到本題考查的程度，即理解其相互關係的內涵就好。
考點2 我國證券市場的發展歷程
一、單選題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）
證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。
A.高收益與低風險
B.高效率與低成本
C.高收益與低成本
D.高效率與低風險
【答案】B。解析：證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率：二是證券市場的低成本。故B選項正確。證券市場的高效率包含信息效率與運行效率，低成本包含直接成本與間接成本。
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