研發技術與政策選擇（簡體書）

《研發技術與政策選擇》主要的研究目的在於討論廠商如何選擇最優的技術進步路徑。研究這一問題的現實意義在於為理解微觀主體技術進步決策提供分析的切入點，相應的結論也可以作為技術進步戰略與政策制定的基本依據。在此論題下，廠商技術進步決策將主要體現為自主研發和技術引進之間的權衡和搭配。除此之外，由於技術進步方向可以大致劃分為中性技術進步、勞動偏向型技術進步和資本偏向型技術進步。因此廠商的技術進步決策還應當體現技術進步方向上的選擇。不過，在《研發技術與政策選擇》的敘述中，為避免表述上的歧視，“企業的最優技術進步路徑”將特指企業為實現一系列技術進步目標所選擇的最優自主研發比重。．

劉小魯，男，1981年7月出生，經濟學學土，現為中國人民大學經濟學院講師，主要方向為產業組織理論。在《經濟研究》、《管理世界》、《世界經濟》、《經濟評論》等學術期刊上發表論文十餘篇。．

《研發技術與政策選擇》主要的研究目的在于討論廠商如何選擇最優的技術進步路徑。研究這一問題的現實意義在于為理解微觀主體技術進步決策提供分析的切入點，相應的結論也可以作為技術進步戰略與政策制定的基本依據。

為了進行技術研發，廠商需要在研發開始前決定研發過程中每個時點上的投入。這種研發投入的設定與Lee和Wilde（1980）的分析相類似，即廠商以流量的形式在研發過程中的每個時點上進行等額投入，并在研發開始之前決定這一投入的數額。為簡單起見，假設這一研發投入金額等于廠商的知識投入量。
通常而言，這一研發知識投入的絕對量可以分解為兩個基本的組成部分。第一部分是為了維持研發基本需要所進行的知識投入，即為了保證研發項目順利進行所需進行的最小知識投資。這部分投入的數額比較穩定，而且其特點在于，只要廠商進行研發，那么就需要使其知識投資達到這一額度，因此可以將相應的費用近似視為一種固定成本。第二種研發知識投入則是純粹為了提升研發質量或成功率而進行的投資。當廠商的知識投入達到最低數額要求時，進一步增加科研項目知識投入可以改善科研進展的順利程度，從而可以減少研發所需花費的時間。這一部分投入是廠商在自主研發最優投入決策中所要考慮的決策變量。在下文的分析中，將以f和k分別表示表示這兩種知識投入所帶來的投入成本，而廠商的最優化問題為選擇一個恰當的k來最小化其單位基本技術的研發成本。由于（f+k）是廠商在單項技術研發中每個時點上所進行的全部知識投入，因此每項基本技術研發所需的全部投入為v=t（k）（f+k）。其中，t（k）為單項技術研發所需花費的時間。根據前文的設定，由于知識通用性，廠商實際在每項基本技術研發中進行的知識投入為。
研發風險和專利障礙的影響則可以通過廠商需要完成的研發項目和其研發的目標項目數量之比來反映。在專利競爭文獻中，研發風險體現在廠商實現技術研發的時間服從一定的概率分布，而這進一步意味著，在給定的時間長度內（各產品階段的長度1，具體參見假設4.1），廠商不一定能夠成功實現研發，因此為了在期望值上保證目標項目數量的實現，廠商在實際的研發中通常需要安排更多的項目。專利因素的影響則表現在，它使得廠商不僅僅要在規定的產品階段時間內實現研發，還要與其他廠商進行專利上的競爭。知識產權體系中專利保護的寬度意味著，技術上的相關程度并不能用來判斷各廠商的研發項目是否存在專利上的競爭性；實際的判斷標準將依賴于知識產權法律對專利獨創性的規定。因此，專利保護意味著廠商的任意一個研發項目都有可能和其他廠商的新技術項目存在專利法意義上的相似性，而且這種可能性與專利保護的寬度以及其他廠商的新技術項目數量成正比。