證劵交易：考點真題精煉一本全(2014版)（簡體書）

《中國證券業從業人員資格認證考試輔導用書：證券交易考點真題精練一本全（2014版）》依據最新考試大綱編寫。每章均分為6個部分：考點網絡圖將本章考點以圖表的形式羅列出來；考綱要求根據考試大綱及近年考試的命題規律總結出複習重難點；考點知識清單將考綱要求掌握、熟悉、瞭解的內容分級別、有主次列出；經典考題鏈接精選本章內容在近年考試中反復出現的重點題型，並進行深度剖析；權威預測題是專家在深入研究考綱的基礎上對考題作出的權威預測；參考答案及詳解對權威預測題的所有題型進行全面解析。《中國證券業從業人員資格認證考試輔導用書：證券交易考點真題精練一本全（2014版）》不僅能讓考生在短時間內掌握考試的重點、難點和命題規律，而且其所採用的講練結合的形式能夠擴展解題思路，提高答題技巧。

中國證券業從業人員資格認證考試研究專家組成員具有證券從業資格認證相關的專業知識，長期從事財經類考試輔導用書的編寫工作，有著豐富的編寫經驗，對證券業從業資格考試有著全面的瞭解，對考試中的難點、重點、疑點的把握準確。

前言緒論第一章 證券交易概述考點網絡圖考綱要求考點知識清單考點1 證券交易的概念、特徵、發展歷程和原則考點2 證券交易的種類、交易方式、投資者考點3 證券公司的定義、設立條件和經營範圍考點4 證券交易場所的含義及作用考點5 證券交易所、證券登記結算公司的職能考點6 證券交易機制考點7 證券交易所會員的資格、權利與義務及會員資格的申請與審批考點8 證券交易所會員的日常管理與監督檢查及紀律處分考點9 特別會員的含義、資格、權利和義務考點10 證券交易所交易席位的含義、權利和轉讓考點11 交易單元的含義、權限和功能經典考題鏈接權威預測題參考答案及詳解第二章 證券交易程序考點網絡圖考綱要求考點知識清單考點1 證券交易程序的基本過程考點2 證券賬戶的含義及種類考點3 開立證券賬戶的基本原則、流程和規定考點4 證券託管和證券存管的概念考點5 我國目前的證券託管制度考點6 證券的委託形式考點7 委託指令的基本內容考點8 委託受理、委託執行與委託撤銷考點9 競價原則和競價方式考點10 競價申報時的有效申報價格範圍考點11 競價結果考點12 交易費用考點13 證券公司與客戶之間的證券、資金的清算交收經典考題鏈接權威預測題參考答案及詳解第三章 特別交易事項及其監管考點網絡圖考綱要求考點知識清單考點1 大宗交易考點2 回轉交易考點3 股票交易的特別處理——警示存在終止上市風險的特別處理考點4 股票交易的特別處理——其他特別處理考點5 股票交易的特別處理——中小企業板股票的退市風險警示處理考點6 特殊交易事項——開盤價和收盤價考點7 特殊交易事項——上市證券掛牌、摘牌、停牌與複牌考點8 特殊交易事項——證券除權（息）和除權（息）參考價考點9 特殊交易事項——交易異常情況的處理考點10 固定收益證券綜合電子平臺考點11 交易信息考點12 交易行為監督考點13 合格境外機構投資者證券交易管理經典考題鏈接權威預測題參考答案及詳解第四章 證券經紀業務考點網絡圖考綱要求考點知識清單考點1 證券經紀業務的含義和特點考點2 證券經紀關係的建立考點3 委託人、經紀商的權利與義務考點4 賬戶管理考點5 委託買賣考點6 清算交割考點7 投資者教育與適當性管理考點8 證券投資顧問服務考點9 證券經紀業務營銷的主要內容考點10 證券經紀業務營銷實務——客戶招攬考點11 證券經紀業務營銷實務——客戶服務考點12 證券經紀業務營銷的監督管理考點13 證券經紀業務的主要風險考點14 證券經紀業務風險的防範考點15 證券經紀業務監管的一般要求考點16 經紀業務中的禁止行為考點17 經紀業務的監管措施考點18 法律責任經典考題鏈接權威預測題參考答案及詳解第五章 經紀業務相關實務考點網絡圖考綱要求考點知識清單考點1 股票網上發行考點2 股票上網發行資金申購程序考點3 分紅派息的操作流程（以上海證券交易所為例）考點4 配股繳款考點5 股東大會網絡投票考點6 開放式基金場內認購、申購與贖回（以上海證券交易所為例）考點7 上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回考點8 證券交易所交易型開放式指數基金的認購、交易、申購和贖回考點9 權證的交易與行權考點10 可轉換債券轉股考點11 代辦股份轉讓的概念及業務範圍考點12 代辦股份轉讓的資格條件考點13 代辦股份轉讓的方式及價格確定規則考點14 非上市股份有限公司股份報價轉讓試點考點15 證券公司中間介紹業務的含義考點16 證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務範圍考點17 證券公司提供中間介紹業務的業務規則經典考題鏈接權威預測題參考答案及詳解第六章 證券自營業務考點網絡圖考綱要求考點知識清單考點1 證券自營業務的含義、投資範圍及特點考點2 證券公司證券自營業務管理考點3 證券自營業務的禁止行為考點4 證券自營業務的監管措施和法律責任經典考題鏈接權威預測題參考答案及詳解第七章 資產管理業務考點網絡圖考綱要求考點知識清單考點1 資產管理業務的含義及種類考點2 資產管理業務資格考點3 資產管理業務的基本要求考點4 定向資產管理業務考點5 集合資產管理業務運作的基本規範考點6 設立集合資產管理計劃的備案與批准程序考點7 集合資產管理計劃說明書考點8 集合資產管理合同考點9 集合資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務考點10 資產管理業務的禁止行為和風險控制考點11 資產管理業務的監管職責及措施考點12 資產管理業務的法律責任經典考題鏈接權威預測題參考答案及詳解第八章 融資融券業務考點網絡圖考綱要求考點知識清單考點1 融資融券業務的含義考點2 融資融券業務資格考點3 融資融券業務管理的基本原則考點4 融資融券業務的賬戶體系考點5 融資融券業務客戶的申請、征信與選擇考點6 融資融券業務合同與風險揭示考點7 客戶開戶、提交擔保品與授信考點8 融資融券交易的一般規則與標的證券的範圍考點9 融資融券保證金及擔保管理考點10 融資融券期間證券權益的處理考點11 融資融券業務信息報告與披露考點12 融資融券業務的風險及其控制考點13 融資融券業務的監管考點14 融資融券業務的法律責任考點15 轉融通業務經典考題鏈接權威預測題參考答案及詳解第九章 債券回購交易考點網絡圖考綱要求考點知識清單考點1 債券質押回購交易的概念考點2 證券交易所債券質押式回購交易考點3 全國銀行間債券市場質押式回購交易的基本規則考點4 債券買斷式回購交易的含義及作用考點5 全國銀行間債券市場買斷式回購交易考點6 上海證券交易所買斷式回購交易的基本規則考點7 債券回購交易的清算與交收經典考題鏈接權威預測題參考答案及詳解第十章 證券登記與交易結算考點網絡圖考綱要求考點知識清單考點1 證券登記考點2 清算與交收的含義考點3 清算與交收的聯繫與區別考點4 滾動交收和會計日交收考點5 清算與交收的原則考點6 結算賬戶管理考點7 證券交易的結算流程考點8 證券交易結算風險的概念和種類考點9 證券結算風險的防範措施經典考題鏈接權威預測題參考答案及詳解