證券市場基礎知識：考點真題精煉一本全(2014版)（簡體書）

《中國證券業從業人員資格認證考試輔導用書：證券市場基礎知識考點真題精練一本全（2014版）》依據最新考試大綱編寫。每章均分為6個部分：考點網絡圖：將本章考點以圖表的形式羅列出來；考綱要求：根據考試大綱及近年考試的命題規律總結出複習重點和難點；考點知識清單：將考綱要求掌握、熟悉、瞭解的內容分級別、按主次列出；經典考題鏈接：精選本章內容在近年考試中反復出現的重點題型，並進行深度剖析；權威預測題：專家在深入研究考綱的基礎上對考題作出的權威預測；參考答案及詳解：對權威預測題的所有題型進行全面解析。
《中國證券業從業人員資格認證考試輔導用書：證券市場基礎知識考點真題精練一本全（2014版）》不僅能讓考生在短時間內掌握考試的重點、難點和命題規律，而且所採用的講練結合的形式能夠擴展考生解題思路，提高答題技巧。

中國證券業從業人員資格認證考試研究專家組成員具有證券從業資格認證相關的專業知識，長期從事財經類考試輔導用書的編寫工作，有著豐富的編寫經驗，對證券業從業資格考試有著全面的瞭解，對考試中的難點、重點、疑點的把握準確。

前言
緒論

第一章 證券市場概述
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券的含義及形式
考點2 有價證券的定義、分類及特徵
考點3 證券市場的特徵、結構及基本功能
考點4 證券市場參與者
考點5 證券市場產生的原因
考點6 證券市場的發展階段
考點7 國際證券市場的發展現狀與趨勢
考點8 中國證券市場發展史
考點9 中國證券市場的對外開放
考點10 《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》的內容
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第二章 股票
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 股票的定義、性質、特徵和分類方法
考點2 與股票相關的部分資本管理概念
考點3 股票的價值
考點4 股票的價格
考點5 影響股價變動的基本因素
考點6 影響股價變化的其他因素
考點7 普通股票股東的權利和義務
考點8 優先股票的含義、特徵及分類
考點9 公司利潤分配順序、股利分配條件和原則及剩餘資產分配條件和順序
考點10 我國的股票按投資主體的性質分類
考點11 我國的股票按流通受限與否分類
考點12 我國的股權分置改革
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第三章 債券
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 債券的相關知識
考點2 債券的分類
考點3 債券與股票的比較
考點4 政府債券的定義、性質和特徵
考點5 國債的分類
考點6 我國的國債
考點7 地方政府債券
考點8 金融債券
考點9 公司債券的定義及分類
考點10 我國的企業債券
考點11 我國的公司債券
考點12 國際債券的定義及特徵
考點13 國際債券的分類
考點14 亞洲債券市場和我國的國際債券
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第四章 證券投資基金
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券投資基金的定義、特點及與股票、債券的區別
考點2 我國證券投資基金業的發展概況及基金的作用
考點3 證券投資基金的分類
考點4 證券投資基金份額持有人的權利和義務
考點5 證券投資基金管理人
考點6 證券投資基金託管人
考點7 證券投資基金當事人之間的關係
考點8 證券投資基金的費用
考點9 基金資產淨值的含義
考點10 基金資產估值
考點11 證券投資基金的收入來源及利潤分配
考點12 證券投資基金的投資風險
考點13 基金的信息披露
考點14 證券投資基金的投資
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第五章 金融衍生工具
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 金融衍生工具的概念、特徵及伴隨的風險
考點2 金融衍生工具的分類
考點3 金融衍生工具產生和發展的原因
考點4 現貨交易、遠期交易與期貨交易
考點5 金融遠期合約與遠期合約市場
考點6 金融期貨與金融期貨合約的含義
考點7 金融期貨交易與金融現貨交易及普通遠期交易的區別
考點8 金融期貨的主要交易制度
考點9 金融期貨的種類
考點10 金融期貨的基本功能
考點11 金融互換交易
考點12 金融期權的定義和特徵
考點13 金融期權的分類
考點14 金融期權的基本功能
考點15 權證的含義、分類及要素
考點16 權證的發行、上市與交易
考點17 可轉換債券的定義、特徵、要素及附權證的可分離公司債券
考點18 存托憑證的含義
考點19 存托憑證的優點及我國發行的存托憑證
考點20 美國存托憑證的中介機構及種類
考點21 資產證券化與證券化產品
考點22 資產證券化的流程與結構
考點23 美國次級貸款及相關證券化產品危機
考點24 中國資產證券化的發展
考點25 結構化金融衍生產品
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第六章 證券市場運行
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券發行市場和證券交易市場的概念及兩者的關係
考點2 證券發行市場的作用及構成
考點3 證券發行的分類
考點4 證券發行制度
考點5 我國的證券發行制度
考點6 證券承銷制度
考點7 股票發行的類型
考點8 股票發行的條件
考點9 我國股票的發行方式
考點10 股票發行價格
考點11 我國公司債券的發行管理及發行條件
考點12 債券的發行方式和發行價格
考點13 證券交易所的定義、特徵與職能
考點14 證券交易所的組織形式
考點15 我國證券交易所市場的層次結構
考點16 證券市場的上市制度
考點17 證券的交易原則和交易規則
考點18 場外交易市場的定義、特徵和功能
考點19 我國的場外交易市場
考點20 股價指數的編制步驟和方法
考點21 股價平均數和股票價格指數的概念及功能
考點22 我國主要的股票價格指數
考點23 我國主要的債券指數
考點24 我國主要的基金指數
考點25 國際主要股票市場及其價格指數
考點26 股票收益和債券收益
考點27 證券投資風險的含義
考點28 證券投資的系統風險
考點29 證券投資的非系統風險
考點30 收益與風險的關係
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第七章 證券中介機構
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券公司的定義
考點2 我國證券公司的發展歷程
考點3 證券公司的設立條件和註冊資本要求
考點4 證券公司的行政審批程序以及重要事項變更審批要求
考點5 外資參股證券公司的設立
考點6 證券公司分支機搆的設立
考點7 證券公司監管制度
考點8 證券公司的證券經紀業務
考點9 證券投資諮詢業務及與證券交易、證券投資活動有關的顧問業務
考點10 證券承銷和保薦業務、證券自營業務
考點11 證券資產管理業務
考點12 融資融券業務
考點13 證券公司的中間介紹（IB）業務
考點14 直接投資業務
考點15 證券公司的治理機構
考點16 證券公司內部控制的目標和完善內部控制機制的原則
考點17 證券公司內部控制的主要內容
考點18 證券公司風險控制指標管理
考點19 證券服務機構的類別
考點20 律師事務所從事證券法律業務的管理
考點21 註冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理
考點22 證券、期貨投資諮詢機構管理
考點23 資信評級機構從事證券業務的管理
考點24 資產評估機構從事證券、期貨業務的管理
考點25 證券金融公司從事轉融通業務的管理
考點26 證券服務機構的法律責任和市場准入
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第八章 證券市場法律制度與監督管理
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券市場法律、法規的層次
考點2 《中華人民共和國證券法》
考點3 《中華人民共和國公司法》
考點4 《中華人民共和國證券投資基金法》
考點5 《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規定
考點6 《中華人民共和國反洗錢法》
考點7 《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》
考點8 《證券發行與承銷管理辦法》
考點9 《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》
考點10 《上市公司信息披露管理辦法》
考點11 《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
考點12 《證券市場禁入規定》
考點13 證券市場監管的意義、原則、目標及手段
考點14 證券市場監管機構
考點15 對證券發行及上市的監管
考點16 對證券交易市場的監管
考點17 對上市公司的監管
考點18 對證券經營機構的監管
考點19 證券投資者保護基金
考點20 證券投資者保護基金公司
考點21 證券市場的自律管理機構
考點22 證券交易所的自律管理
考點23 中國證券業協會的自律管理
考點24 證券業從業人員的資格管理
考點25 證券業從業人員誠信信息管理
考點26 證券登記結算公司的自律管理
考點27 證券業從業人員執業行為準則
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解