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《證券投資基金指南(修訂版)》全面彙集了證券基金投資行業的理論知識、法律法規和研究成果，全書包括證券投資基金行業概述、監管體系、運作管理流程、投資者如何選擇證券投資基金和基金管理公司經營管理5個部分，對證券投資基金的運作模式、績效評估和風險管理進行了

本書介紹了金融實證分析的主要方法和前沿問題、金融與財務機器學習的主要方法、評估方法和案例等。本書共12章，包括：金融與財務領域的機器學習，Python軟件使用簡介，金融與財務大數據的處理與分析，因子與因子模型，因子模型的估計、檢驗與解釋，金融資產收益預測，包含懲罰項的線性回歸模型，數據降維模型，樹形模型與分類模型，神經網絡模型，模型評估、訓練與可解釋性，文本分析。

本書介紹了作者用於投資的技術分析方法——“區塊鏈”分析法，通過劃分“區塊”和“鏈”，使得市場趨勢能夠被有效分析與把握，幫助投資者判斷入場點和出場點。其在形式上是“進二退一”的運用，背後的內涵是順大勢、逆小勢，是對人性弱點的把握，是對能力範圍外的錢的徹底放棄，是對交易體系的徹底執行。投資，要做趨勢的朋友，順勢而為，不追求體系的完美，只賺看得懂的錢，嚴格止損。

本書本著“授人以魚不如授人以漁”的想法和思路，從風險偏好、無風險利率、基本面三點出發，對應擇時考慮短期、中期、長期三個時間維度的判斷、分析方法和判斷指標。以宏觀發展週期、產業政策週期、行業景氣週期的三週期思維，涵蓋宏觀、中觀、微觀三個角度，以及在A股中的運用，從事實、案例著眼，從大消費、週期品、科技製造、大金融四大部分入手，多方面、多角度講透每輪行情細節，力求幫助讀者形成較為全面、直觀、深刻的印象。

本書作者2007年進入股市，2009年進入債市，2011年深入研究債券市場與大類資產投資，十餘年的投資操盤經驗教訓構建起了獨有的投資體系。作者將股市中的技術分析融會貫通至債券投資之中，深挖市場信號、細剖人性弱點，提煉並形成了“一條主線，四個季節，十條原則”的個人投資體系，在經歷了多輪牛熊市的考驗和磨煉之後，呈現給讀者，一同分享，共同進步。該投資體系分為偏左側的分析框架體系與偏右側的投資策略體系，本書重點介紹分析框架體系的內容。

本書揭示了債券投資看大勢的必要性，提出了“不要預測市場，而要應對市場”的觀點，並在此基礎上，點明了人在投資時會犯的人性弱點錯誤：漲了，有恐慌；跌了，有希望。市場就像一條河流，投資就是順流而下。為了克服人性弱點，做到順大勢，本書給出了試盤這一解決方法，介紹了時間止損和空間止損兩種止損方法，並強調了嚴格執行計劃的重要性。

本書目前市面上關於債券投資的書主要分兩種。一種偏向於債券基礎理論，如布魯斯‧塔克曼等著的《固定收益證券》或弗蘭克‧J.法博齊編著的《固定收益證券手冊》，此類書對於夯實從業人員的專業基礎大有裨益，但也有明顯的缺點：一是實務操作經驗的傳授較少，一些讀者可能空有理論而無從下手；二是這些國外的經典教材主要以美國債券市場為研究藍本，對中國的實際情況幾無涉及。另外一種是國內出版的債券類圖書，大部分偏向於政策法規及交易規章制度的羅列，做參考資料有餘而行動指南不足。有感于此，筆者在閒暇之餘，將過去多年在債券領域的實際投資經驗進行了提煉總結，並編纂成書。書中純理論的內容較少，主要講實務操作中的乾貨，並以大量實例進行講解。所謂“一圖勝千言”“一例勝千言”，書中使用的實例達60餘個，以期帶動讀者深入地瞭解實務操作。

近十年來，資產價格泡沫檢驗理論已成為時間序列分析和金融計量學研究的關鍵領域之一。資產價格的上升，無論是由泡沫還是基本面改善所驅動，都展現出相似的時間序列特徵，這大大增加了投資者和市場監管者區分快速價格上漲動因的難度。 本書立足於資產價格序列的實際特徵，對資產價格進行了重新建模和估計。通過發展一系列可操作的計量經濟學檢驗方法，本書對現有的資產價格檢驗理論進行了深入的補充和拓展。

本書在研究分級基金套利策略的基礎上，根據基金的資產網絡和主動管理能力構建FOF策略，研究機構投資者的投資對於上市公司治理的影響。機構投資者通過投資上市公司的股票，進而通過“用手投票”和“用腳投票”影響上市公司的行為。本書從企業投資效率、企業金融化、企業定向增發與長期業績等方面進行研究，有助於更加準確認識機構投資者在現代上市公司發展中的重要作用，在當前投資環境和背景下具有重大的實踐價值。

本書提出了“雙碳”目標下構建我國零碳金融宏觀管理框架和政策體系的總體思路，重點討論了支持零碳金融發展的五個重要政策支柱：財政金融協同政策、結構性宏觀貨幣政策、信息披露框架、新資本監管框架和金融市場投融資機制。也討論了零碳金融在碳達峰、碳中和兩階段的發展戰略與政策。

本書首先提出“行為金融學基礎假設缺失”這個學科性問題，並對行為金融學研究脫離經典“風險和收益均衡”研究範式進行了反思，相關研究有助於解決行為金融學理論體系“碎片化”的現狀。其次，本書吸收心理學的情緒決策理論，從中確定可以作為行為金融學基礎假設的理論內核。最後，本書提出新的假設條件，在經典金融學的研究範式下，通過理論演繹和實證證明得到情緒影響投資者行為的系列、結論，給出了諸多市場異象的理論解釋。

本書完整闡述了作者的“洪攻略”特別交易投資體系（簡稱洪攻略）。“洪攻略”是一套完整的股市投資實戰解決方案，設計上從投資思維入手，用簡單易用的交易策略幫助投資者去戰勝人性的貪婪和恐懼，另闢蹊徑巧妙地幫助個人投資者系統解決選股、看消息、看盤、擇時、操盤及風控等普遍難題。作者自2011年開始在微博公開講述“洪攻略”及其實戰應用，得到了數百萬投資者的喜愛，被投資者稱為A股市場最接地氣的投資體系，越來越多的人希望通過掌握“洪攻略”來提升自己的投資認知及投資能力。為了幫助更多的投資者學好用好“洪攻略”，本書從投資認知、交易體系、實戰應用等多個維度，完整展現“洪攻略”在股市投資中的實戰威力和效果。書中描繪了眾多作者親歷的行情和案例，生動翔實，給讀者提供了身臨其境的感受，便於讀者更好地理解學習“洪攻略”特別交易投資體系的精髓。

本書以銀行類金融機構的風險管理為主線，在介紹風險管理的一般概念、基本工具和國際經驗做法的基礎上，通過“識別、度量、管理”的鏈條幫助學生形成風險管理的基本觀念並瞭解其基本技術。

作為一本全面反映上海國際金融中心建設進展情況的年度報告，本書在體例和框架上基本延續了以往的風格和特點，主要內容包括：綜合篇，全面回顧2022年上海金融業和自貿區金融開放創新成果；市場篇，梳理總結2022年上海信貸市場、銀行間市場、黃金市場、票據市場、證券市場、期貨市場、產權市場和金融市場基礎設施方面的建設進展；業務篇，主要回顧2022年上海銀行、證券、基金、保險、2022年上海在金融監管和行業自律、金融資源集聚和環境營造方面的主要工作。特別是報告結合上海國際金融中心建設的最新進展，及時新增了金融市場基礎設施的相關章節，以及上海票據交易所、中國信託登記公司、上海保險交易所等三家重要金融市場的相關內容。

中國財富管理發展指數課題組於2018年開始編寫中國財富管理發展指數報告，對財富管理行業的發展從不同角度進行指數化，通過構建指數的方法對中國財富管理領域的發展情況進行全面系統的分析，其中編制的中國財富管理發展指數以科學性、前瞻性和國際性為原則,力求客觀、量化地反映近年來中國財富管理行業的整體發展水平和動態變化特點，進而分析未來行業發展的最新動向。《中國財富管理發展指數（2022）》對中國財富管理發展的最新情況進行了全面系統的分析，其內容共分為七章，第一章是導論部分，第二章主要闡述了本報告的研究方法，第三至第六章介紹了不同維度下的指數構建過程及結果，第七章是結論。

《2021―2023年上海國際金融中心建設藍皮書》以年鑒+專題研究的方式對上海國際金融中心建設情況進行總結和建言獻策。全書分為三篇，第一篇從金融市場、金融機構、金融創新等視角對2022年上海國際金融中心建設概況進行分析，第二篇對上海國際金融中心建設“十四五”規劃中期(2021―2023年)實施情況進行評估，提出加快規劃實施的建議；第三篇分析上海自貿區成立的金融改革及其對上海國際金融中心的積極作用，提出深化上海自貿區金融改革的建議。

隨著中國經濟快速發展，資產高淨值人群規模迅速 增長。一方面，財富管理目標越來越多樣化，家庭 資產信託化已成為新的發展趨勢。另一方面，諸多 民營企業家已進入企業傳承與家族財富延續的關鍵 時期。本書有針對性地提出不斷創新金融產品和服 務、加大高質量金融服務供給的相關方案。“財富保 全”和“代際傳承”的挑戰是世界性的。先進的家族理念和高超的智慧是傳承的靈魂。本書超越物質 財富傳承的局限性，提出人力資源傳承、精神財富 傳承，關注家族治理和家族憲法背後的法律規則制 度，分享家族和企業傳承背後的人生智慧。 中國財富管理正在進入投融資及財富全球化配置階 段。本書提出資產配置國際化的突破方式，以堅實 的、可借鑒的國際法律知識與實踐，闡釋財富管理 專業人士利用不同國家的法律優勢和信託規劃方式 所創造的廣闊空間，以及立體化的創新組合服務。 在“保障財富安全”與“創造更多財富”重要目標 下，本書將私人財富管理分為金融部分、法律部分 和教育文化部分。在金融視角下，圍繞投資安全、 資產配置、風險分散、資產增值進行解析；在法律 視角下，圍繞資產的隔離和保全進行探討；在教育 文化視角下，圍繞家族文化傳承，二代教育和培養 以及慈善與業力探討財富背後的“秘密法則”。本 書介紹國內外財富家族案例，與讀者分享鮮為人知 的財富管理智慧。

本書主要講授金融數學的基礎知識，包括利息度量、現金流分析、收益率計算、債務償還方法、債券價值分析、金融衍生產品的基本概念和定價方法。 本書定位于金融數學的入門級別，略去了複雜的數學推導和艱深的數學證明，專注于經濟和金融原理的數學解釋，強調基於實際問題的金融計算。 教材內容涵蓋了北美精算師和中國精算師“金融數學”課程的主要內容，是踏入風險管理與精算行業必須邁過的第一道門檻，也是學習經濟、金融和保險等相關專業的重要基礎。 本書配套資源豐富，在中國大學MOOC(“愛課程”網)平臺開設了基於該教材的金融數學慕課，包括內容講解、單元小結、綜合練習等教學視頻，以及問題討論、單元測驗和模擬考試等教學模塊；與本書配套的PPT、教學大綱、思維導圖等教學資源也可以免費下載。

本書詳細介紹了AIGC(人工智能生成內容)在金融領域的應用和發展前景。第1、2章介紹大語言模型的過去、現在與未來，AIGC三大核心技術的演變，數據、算力、算法的關鍵作用與相互影響，以及AIGC技術與應用的落地場景，幫助讀者全面瞭解AIGC的基本原理，擁抱AI新時代。第3-5章著重講解AIGC對提升金融業內部生產效率、外部服務效率、金融科技水平的影響。第6、7章重點探討AIGC在監管科技中的應用以及金融業如何安全地使用AIGC。第8、9章總結金融業提示工程的訓練要點和使用技巧，講解如何從零開始訓練金融大模型，探索垂直應用模型在金融領域的應用，並指導金融機構構建可靠、高效、可落地的金融領域特定大模型。第10章展望大模型發展方向，思考人與AI的未來，暢想AI時代金融業從數字金融向智慧金融轉變的路徑，以及如何將新技術融入AIGC實踐中。

給銀行、券商、基金、三方機構等金融從業者的中國式新財富管理實踐指南。隨著經濟的飛速發展，就中國老百姓的財富規模而言，中國已經成為世界第二大財富管理市場，中國財富管理行業或將迎來黃金十年。但是中國財富管理行業還很年輕，還有很多發展中的問題尚待解決，未來十年，針對新的挑戰和機遇，中國財富管理機構應該如何轉型，如何佈局，如何應對？中金研究部銀行+團隊廣泛調研20多家中外銀行、券商、第三方機構，對中國財富管理行業進行深度分析總結，在本書中介紹了國際財富管理行業的崛起、發展歷程、當前的發展情況、組織框架、商業模式變遷等，並對國際財富管理行業的頭部企業進行深度剖析，以期為財富管理行業中其他企業的發展，及整個行業的未來發展提供思路。更重要的是，書中對我國財富管理行業的發展空間進行了拆解分析、對中資財富管理企業的發展歷史和現狀等進行了總結介紹，並對未來的行業發展進行深度展望。同時，對我國三支柱養老金、銀行系資管、財富平臺、買方投顧、搭建監管框架、第三方機構、財富管理行業人才培養等當下行業內部、市場和投資者關注的熱點問題進行了剖析。為財富管理行業從業者從宏觀和微觀層面提供了實踐指南。